各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)屬功能區(qū)管委會(huì)，區(qū)屬各單位：
《普陀區(qū)進(jìn)一步支持企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
舟山市普陀區(qū)人民政府
2024年7月31日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
普陀區(qū)進(jìn)一步支持企業(yè)
對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)
為貫徹落實(shí)《浙江省深入實(shí)施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃（2021-2025年）》（浙政發(fā)〔2021〕6號(hào)）精神，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在資源配置和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的引導(dǎo)撬動(dòng)作用，切實(shí)強(qiáng)化資金要素保障，加快推進(jìn)我區(qū)企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，支持全區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《舟山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》（舟政發(fā)〔2022〕33號(hào)）政策內(nèi)容和精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，提出以下意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革方面的重要作用，不斷提高直接融資比重，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、新質(zhì)生產(chǎn)力培育、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
（二）工作目標(biāo)。通過(guò)資金全過(guò)程參與、政策全周期支持和服務(wù)全鏈條保障，全力推動(dòng)企業(yè)實(shí)施股改和上市掛牌；全區(qū)每年動(dòng)態(tài)保持10家左右上市掛牌后備企業(yè)，后備企業(yè)的公司治理水平不斷提升，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)能力顯著增強(qiáng)。
（三）工作重點(diǎn)。一是積極推進(jìn)符合國(guó)家戰(zhàn)略、海洋特色鮮明、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的高新技術(shù)企業(yè)以及“專精特新”企業(yè)上市掛牌。二是落實(shí)《浙江省民營(yíng)企業(yè)發(fā)展促進(jìn)條例》，積極推動(dòng)我區(qū)傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)和海洋經(jīng)濟(jì)新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)上市掛牌。三是支持資產(chǎn)質(zhì)量好、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的國(guó)有企業(yè)啟動(dòng)上市掛牌。
二、工作措施
（一）加強(qiáng)后備企業(yè)培育。
1.建立完善上市掛牌企業(yè)后備資源庫(kù)。篩選區(qū)內(nèi)有潛力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)納入上市企業(yè)后備庫(kù)，建立“一企一檔”，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，構(gòu)建多層次多梯隊(duì)推進(jìn)體系。對(duì)入庫(kù)企業(yè)在政策培訓(xùn)、改制重組、協(xié)調(diào)溝通、融資服務(wù)等方面予以支持。鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)兼并重組等方式壯大企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力；鼓勵(lì)通過(guò)招商，積極引進(jìn)優(yōu)質(zhì)的高科技企業(yè)入駐；支持轄內(nèi)符合條件的重點(diǎn)上市后備企業(yè)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，逐步培育和發(fā)展成為地方上市后備力量。
2.建立“領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系＋部門(mén)聯(lián)動(dòng)”統(tǒng)籌協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)制。實(shí)行一名區(qū)領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系一個(gè)后備企業(yè)的機(jī)制，相關(guān)職能部門(mén)聯(lián)動(dòng)服務(wù)，妥善解決企業(yè)在股改上市掛牌過(guò)程中的困難和問(wèn)題。根據(jù)企業(yè)上市掛牌不同階段，制定針對(duì)性培育計(jì)劃，指定上市輔導(dǎo)專員協(xié)助企業(yè)開(kāi)展工作，定期匯總報(bào)送走訪協(xié)調(diào)情況。充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)作用，完善區(qū)金融顧問(wèn)制度，發(fā)揮各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提供綜合金融服務(wù)，協(xié)同推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作。
3.引導(dǎo)企業(yè)合理設(shè)計(jì)上市路徑。圍繞“境內(nèi)外并舉、梯隊(duì)化推進(jìn)”思路，支持主業(yè)突出、盈利水平穩(wěn)定的龍頭企業(yè)到主板上市；支持科技含量高、成長(zhǎng)性強(qiáng)的中小型企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市；支持符合國(guó)家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)到科創(chuàng)板上市；支持“專精特新”企業(yè)優(yōu)先到北交所上市；引導(dǎo)新興成長(zhǎng)型企業(yè)、處于行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位但難以符合境內(nèi)上市規(guī)范要求的企業(yè)在境外尋找渠道上市。
（二）推動(dòng)企業(yè)股份制改造。
4.企業(yè)在設(shè)立股份有限公司時(shí)，土地、房產(chǎn)、車(chē)輛、船舶等資產(chǎn)的變更，相關(guān)費(fèi)用參照企業(yè)改制的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。企業(yè)在改制重組時(shí)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)購(gòu)并時(shí)不變更實(shí)際控制人的，相關(guān)費(fèi)用參照企業(yè)改制的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；在符合城鎮(zhèn)控制性詳細(xì)規(guī)劃、不改變土地用途的前提下，企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)性用房，或通過(guò)新建、擴(kuò)建、翻建多層廠房，提高現(xiàn)有工業(yè)用地容積率的，不再增收土地價(jià)款。
5.企業(yè)在設(shè)立股份有限公司過(guò)程中實(shí)施兼并重組，且兼并重組后的企業(yè)注冊(cè)地址不變的前提下，被兼并重組企業(yè)的用水、用電和排污容量等指標(biāo)予以保留，兼并重組中涉及項(xiàng)目審批、能評(píng)、環(huán)評(píng)、安評(píng)、排污、項(xiàng)目施工等相關(guān)批準(zhǔn)文書(shū)符合條件的，可按更名方式直接辦理。
6.企業(yè)完成股份制改造（指企業(yè)與證券公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽訂輔導(dǎo)合同，并在上述機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下實(shí)施的以交易所上市、新三板掛牌為目標(biāo)的股份制改造），按照中介合同及企業(yè)付款憑證給予中介費(fèi)用50%的獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)200萬(wàn)元。同時(shí)，根據(jù)企業(yè)股份制改造情況，或因股份制改造需要，對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)及資產(chǎn)實(shí)施重組的，根據(jù)被重組的關(guān)聯(lián)企業(yè)及資產(chǎn)涉及股權(quán)、土地、房產(chǎn)等交易情況，按照市級(jí)相關(guān)政策給予獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)境外上市過(guò)程中產(chǎn)生的中介費(fèi)用，按照中介合同及企業(yè)付款憑證給予中介費(fèi)用50%的獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)100萬(wàn)元。
7.積極推動(dòng)國(guó)有企業(yè)實(shí)施股改上市掛牌，探索股權(quán)激勵(lì)方式；完善國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制，國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市掛牌的，其研發(fā)投入視同利潤(rùn)納入經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核。
（三）推進(jìn)企業(yè)上市掛牌。
8.對(duì)企業(yè)完成境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行并上市（IPO）的實(shí)行分階段獎(jiǎng)勵(lì)，具體為：企業(yè)完成IPO輔導(dǎo)備案，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；企業(yè)完成IPO報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所受理，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；企業(yè)完成上市發(fā)行，獎(jiǎng)勵(lì)600萬(wàn)元。
對(duì)企業(yè)完成境外IPO的實(shí)行分行業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)，具體為：制造類(lèi)企業(yè)完成IPO報(bào)境外證監(jiān)會(huì)或交易所受理階段和上市發(fā)行階段分別獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元、300萬(wàn)元；貿(mào)易類(lèi)企業(yè)完成IPO報(bào)境外證監(jiān)會(huì)或交易所受理階段和上市發(fā)行階段分別獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元、150萬(wàn)元；其他類(lèi)型企業(yè)完成IPO報(bào)境外證監(jiān)會(huì)或交易所受理階段和上市發(fā)行階段分別獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元、200萬(wàn)元。企業(yè)類(lèi)型由區(qū)實(shí)施企業(yè)上市工程工作專班審核意見(jiàn)為準(zhǔn)。同一家公司在境內(nèi)外多地上市的，只享受首次政策獎(jiǎng)補(bǔ)。
9.對(duì)企業(yè)完成境外上市且募集資金的80%投資我區(qū)或在我區(qū)投資超過(guò)1億元（含）人民幣，一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元。
10.對(duì)完成全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)即“新三板”掛牌的企業(yè)，實(shí)行分層獎(jiǎng)勵(lì)，具體為：完成首次基礎(chǔ)層掛牌的，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；掛牌公司首次進(jìn)入創(chuàng)新層的，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；自掛牌之日起進(jìn)入創(chuàng)新層的，獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元；轉(zhuǎn)板北京證券交易所或上海、深圳證券交易所成功的，參照企業(yè)完成境內(nèi)IPO的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，予以差額獎(jiǎng)勵(lì)。
11.對(duì)完成浙江省股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，實(shí)行分層獎(jiǎng)勵(lì)，具體為：完成專精特新板（含科創(chuàng)助力板）掛牌的，獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；完成股份制改造并掛牌的，獎(jiǎng)勵(lì)60萬(wàn)元（含股改階段中介費(fèi)用補(bǔ)助）；成功轉(zhuǎn)板新三板、上海、深圳、北京證券交易所的，參照企業(yè)完成新三板掛牌、境內(nèi)IPO的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，予以差額獎(jiǎng)勵(lì)。
12.對(duì)通過(guò)并購(gòu)重組等途徑上市（或新三板掛牌）以及外地上市公司（或新三板掛牌企業(yè)）注冊(cè)地遷至本區(qū)，參照完成境內(nèi)外IPO或新三板掛牌的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，分5年給予獎(jiǎng)勵(lì)。
（四）支持企業(yè)做大做強(qiáng)。
13.加大募投項(xiàng)目落地服務(wù)力度，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的，協(xié)調(diào)解決募投項(xiàng)目落地過(guò)程中的立項(xiàng)、環(huán)評(píng)及用地等問(wèn)題。對(duì)于上市掛牌募集資金投資項(xiàng)目，積極推動(dòng)辦理立項(xiàng)預(yù)審和報(bào)批，自然資源與規(guī)劃部門(mén)積極保障所需建設(shè)用地指標(biāo)，上市掛牌企業(yè)募投項(xiàng)目新增用地價(jià)格可依法給予優(yōu)惠；擬上市公司募投和上市公司再融資項(xiàng)目，按浙商回歸或招商引資相關(guān)政策就高執(zhí)行。
14.鼓勵(lì)各類(lèi)股權(quán)投資基金和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金加大對(duì)上市掛牌企業(yè)及擬上市掛牌企業(yè)的支持培育力度。發(fā)揮區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的優(yōu)勢(shì)，對(duì)區(qū)重點(diǎn)上市后備企業(yè)符合基金投向的項(xiàng)目，按照平等自愿和協(xié)商一致的原則，可優(yōu)先獲得產(chǎn)業(yè)基金的戰(zhàn)略性股權(quán)投資支持。積極推動(dòng)合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)，引進(jìn)境外資本參與擬上市掛牌企業(yè)的培育。支持企業(yè)引入外部戰(zhàn)略投資者，向銀行等金融機(jī)構(gòu)推介已引入股權(quán)投資的企業(yè)，積極開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)。
15.鼓勵(lì)和支持企業(yè)充分利用資本市場(chǎng)再融資工具。支持上市掛牌企業(yè)利用資本市場(chǎng)再融資，采用定向增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、公司債等融資工具拓展融資渠道，按募集資金在普陀轄區(qū)內(nèi)實(shí)際投資額3‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，每家企業(yè)每年最高不超過(guò)300萬(wàn)元。推動(dòng)銀行機(jī)構(gòu)采用投貸聯(lián)動(dòng)、并購(gòu)貸款等方式加強(qiáng)對(duì)后備企業(yè)和上市公司并購(gòu)重組的融資支持。
三、保障措施
（一）落實(shí)“綠色”通道制度。區(qū)級(jí)相關(guān)部門(mén)要圍繞企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)涉及的服務(wù)事項(xiàng)，建立健全“一件事”集成辦理工作機(jī)制，做到及時(shí)辦、一次辦、集成辦。對(duì)企業(yè)涉及的項(xiàng)目審批、不動(dòng)產(chǎn)變更、國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、稅費(fèi)繳納、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等歷史遺留問(wèn)題，積極研究解決辦法，協(xié)助企業(yè)妥善處理。企業(yè)上市過(guò)程中需要稅務(wù)、社保、應(yīng)急執(zhí)法、行政訴訟、仲裁糾紛、規(guī)劃等領(lǐng)域無(wú)重大違法違規(guī)證明和行政處罰信用核查報(bào)告等材料的，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照上市審核要求，依法、及時(shí)完成認(rèn)定并出具。
（二）積極防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。高度關(guān)注上市掛牌企業(yè)及擬上市掛牌企業(yè)可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)屬地責(zé)任，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，切實(shí)防范和化解重點(diǎn)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方違法違規(guī)、非法集資、股權(quán)質(zhì)押等重大風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)區(qū)域內(nèi)公眾公司良好形象。
（三）大力營(yíng)造良好環(huán)境。廣泛搭建企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)的溝通、交流、互動(dòng)機(jī)制，及時(shí)宣傳企業(yè)上市掛牌的新政策、新動(dòng)態(tài)、新做法，營(yíng)造良好輿論氛圍。加強(qiáng)上市人才培養(yǎng)與交流，提供充足智力支持。
四、附則
本實(shí)施意見(jiàn)中的各類(lèi)支持政策，如與我區(qū)出臺(tái)的其他企業(yè)扶持政策不一致的，按“就高原則”執(zhí)行，不重復(fù)享受。對(duì)同一企業(yè)每年獎(jiǎng)勵(lì)等兌現(xiàn)額度不超過(guò)當(dāng)年度企業(yè)產(chǎn)生的地方綜合貢獻(xiàn)度。
本實(shí)施意見(jiàn)自2024年9月1日起實(shí)施，有效期至2029年8月31日。企業(yè)在2021年1月1日至2024年8月31日期間完成的符合本政策意見(jiàn)的事項(xiàng)，參照本實(shí)施意見(jiàn)執(zhí)行。
本實(shí)施意見(jiàn)如與國(guó)家、省、市最新法律、法規(guī)及政策不一致時(shí)，以國(guó)家、省、市最新法律、法規(guī)及政策為準(zhǔn)。
舟山市普陀區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)普陀區(qū)進(jìn)一步支持企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)的通知(1).pdf
政策解讀：《普陀區(qū)進(jìn)一步支持企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)》解讀
【圖解】《普陀區(qū)進(jìn)一步支持企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)》解讀
【視頻】《普陀區(qū)進(jìn)一步支持企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)》解讀