各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)屬功能區(qū)管委會，區(qū)屬各單位：
《普陀區(qū)進一步支持企業(yè)對接多層次資本市場的實施意見》已經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
舟山市普陀區(qū)人民政府
2024年7月31日
（此件公開發(fā)布）
普陀區(qū)進一步支持企業(yè)
對接多層次資本市場的實施意見
為貫徹落實《浙江省深入實施促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展“鳳凰行動”計劃（2021-2025年）》（浙政發(fā)〔2021〕6號）精神，充分發(fā)揮資本市場在資源配置和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的引導(dǎo)撬動作用，切實強化資金要素保障，加快推進我區(qū)企業(yè)對接多層次資本市場，支持全區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《舟山市人民政府關(guān)于進一步支持企業(yè)對接多層次資本市場的若干意見》（舟政發(fā)〔2022〕33號）政策內(nèi)容和精神，結(jié)合我區(qū)實際，提出以下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革方面的重要作用，不斷提高直接融資比重，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、新質(zhì)生產(chǎn)力培育、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
（二）工作目標(biāo)。通過資金全過程參與、政策全周期支持和服務(wù)全鏈條保障，全力推動企業(yè)實施股改和上市掛牌；全區(qū)每年動態(tài)保持10家左右上市掛牌后備企業(yè)，后備企業(yè)的公司治理水平不斷提升，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)能力顯著增強。
（三）工作重點。一是積極推進符合國家戰(zhàn)略、海洋特色鮮明、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的高新技術(shù)企業(yè)以及“專精特新”企業(yè)上市掛牌。二是落實《浙江省民營企業(yè)發(fā)展促進條例》，積極推動我區(qū)傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)和海洋經(jīng)濟新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)特別是民營企業(yè)上市掛牌。三是支持資產(chǎn)質(zhì)量好、市場競爭力強的國有企業(yè)啟動上市掛牌。
二、工作措施
（一）加強后備企業(yè)培育。
1.建立完善上市掛牌企業(yè)后備資源庫。篩選區(qū)內(nèi)有潛力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)納入上市企業(yè)后備庫，建立“一企一檔”，實施動態(tài)管理，構(gòu)建多層次多梯隊推進體系。對入庫企業(yè)在政策培訓(xùn)、改制重組、協(xié)調(diào)溝通、融資服務(wù)等方面予以支持。鼓勵企業(yè)通過兼并重組等方式壯大企業(yè)規(guī)模，增強企業(yè)實力；鼓勵通過招商，積極引進優(yōu)質(zhì)的高科技企業(yè)入駐；支持轄內(nèi)符合條件的重點上市后備企業(yè)申請高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，逐步培育和發(fā)展成為地方上市后備力量。
2.建立“領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系＋部門聯(lián)動”統(tǒng)籌協(xié)調(diào)服務(wù)機制。實行一名區(qū)領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系一個后備企業(yè)的機制，相關(guān)職能部門聯(lián)動服務(wù)，妥善解決企業(yè)在股改上市掛牌過程中的困難和問題。根據(jù)企業(yè)上市掛牌不同階段，制定針對性培育計劃，指定上市輔導(dǎo)專員協(xié)助企業(yè)開展工作，定期匯總報送走訪協(xié)調(diào)情況。充分發(fā)揮金融機構(gòu)作用，完善區(qū)金融顧問制度，發(fā)揮各類金融機構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢，提供綜合金融服務(wù)，協(xié)同推進企業(yè)上市掛牌工作。
3.引導(dǎo)企業(yè)合理設(shè)計上市路徑。圍繞“境內(nèi)外并舉、梯隊化推進”思路，支持主業(yè)突出、盈利水平穩(wěn)定的龍頭企業(yè)到主板上市；支持科技含量高、成長性強的中小型企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市；支持符合國家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)到科創(chuàng)板上市；支持“專精特新”企業(yè)優(yōu)先到北交所上市；引導(dǎo)新興成長型企業(yè)、處于行業(yè)優(yōu)勢地位但難以符合境內(nèi)上市規(guī)范要求的企業(yè)在境外尋找渠道上市。
（二）推動企業(yè)股份制改造。
4.企業(yè)在設(shè)立股份有限公司時，土地、房產(chǎn)、車輛、船舶等資產(chǎn)的變更，相關(guān)費用參照企業(yè)改制的收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。企業(yè)在改制重組時，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)購并時不變更實際控制人的，相關(guān)費用參照企業(yè)改制的收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；在符合城鎮(zhèn)控制性詳細(xì)規(guī)劃、不改變土地用途的前提下，企業(yè)擴大生產(chǎn)性用房，或通過新建、擴建、翻建多層廠房，提高現(xiàn)有工業(yè)用地容積率的，不再增收土地價款。
5.企業(yè)在設(shè)立股份有限公司過程中實施兼并重組，且兼并重組后的企業(yè)注冊地址不變的前提下，被兼并重組企業(yè)的用水、用電和排污容量等指標(biāo)予以保留，兼并重組中涉及項目審批、能評、環(huán)評、安評、排污、項目施工等相關(guān)批準(zhǔn)文書符合條件的，可按更名方式直接辦理。
6.企業(yè)完成股份制改造（指企業(yè)與證券公司、律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所簽訂輔導(dǎo)合同，并在上述機構(gòu)輔導(dǎo)下實施的以交易所上市、新三板掛牌為目標(biāo)的股份制改造），按照中介合同及企業(yè)付款憑證給予中介費用50%的獎勵，最高不超過200萬元。同時，根據(jù)企業(yè)股份制改造情況，或因股份制改造需要，對關(guān)聯(lián)企業(yè)及資產(chǎn)實施重組的，根據(jù)被重組的關(guān)聯(lián)企業(yè)及資產(chǎn)涉及股權(quán)、土地、房產(chǎn)等交易情況，按照市級相關(guān)政策給予獎勵。企業(yè)境外上市過程中產(chǎn)生的中介費用，按照中介合同及企業(yè)付款憑證給予中介費用50%的獎勵，最高不超過100萬元。
7.積極推動國有企業(yè)實施股改上市掛牌，探索股權(quán)激勵方式；完善國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價機制，國有企業(yè)實現(xiàn)上市掛牌的，其研發(fā)投入視同利潤納入經(jīng)營業(yè)績考核。
（三）推進企業(yè)上市掛牌。
8.對企業(yè)完成境內(nèi)首次公開發(fā)行并上市（IPO）的實行分階段獎勵，具體為：企業(yè)完成IPO輔導(dǎo)備案，獎勵100萬元；企業(yè)完成IPO報中國證監(jiān)會或交易所受理，獎勵100萬元；企業(yè)完成上市發(fā)行，獎勵600萬元。
對企業(yè)完成境外IPO的實行分行業(yè)獎勵，具體為：制造類企業(yè)完成IPO報境外證監(jiān)會或交易所受理階段和上市發(fā)行階段分別獎勵100萬元、300萬元；貿(mào)易類企業(yè)完成IPO報境外證監(jiān)會或交易所受理階段和上市發(fā)行階段分別獎勵50萬元、150萬元；其他類型企業(yè)完成IPO報境外證監(jiān)會或交易所受理階段和上市發(fā)行階段分別獎勵100萬元、200萬元。企業(yè)類型由區(qū)實施企業(yè)上市工程工作專班審核意見為準(zhǔn)。同一家公司在境內(nèi)外多地上市的，只享受首次政策獎補。
9.對企業(yè)完成境外上市且募集資金的80%投資我區(qū)或在我區(qū)投資超過1億元（含）人民幣，一次性獎勵200萬元。
10.對完成全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)即“新三板”掛牌的企業(yè)，實行分層獎勵，具體為：完成首次基礎(chǔ)層掛牌的，獎勵100萬元；掛牌公司首次進入創(chuàng)新層的，獎勵100萬元；自掛牌之日起進入創(chuàng)新層的，獎勵200萬元；轉(zhuǎn)板北京證券交易所或上海、深圳證券交易所成功的，參照企業(yè)完成境內(nèi)IPO的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，予以差額獎勵。
11.對完成浙江省股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，實行分層獎勵，具體為：完成專精特新板（含科創(chuàng)助力板）掛牌的，獎勵50萬元；完成股份制改造并掛牌的，獎勵60萬元（含股改階段中介費用補助）；成功轉(zhuǎn)板新三板、上海、深圳、北京證券交易所的，參照企業(yè)完成新三板掛牌、境內(nèi)IPO的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，予以差額獎勵。
12.對通過并購重組等途徑上市（或新三板掛牌）以及外地上市公司（或新三板掛牌企業(yè)）注冊地遷至本區(qū)，參照完成境內(nèi)外IPO或新三板掛牌的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，分5年給予獎勵。
（四）支持企業(yè)做大做強。
13.加大募投項目落地服務(wù)力度，符合國家產(chǎn)業(yè)政策的，協(xié)調(diào)解決募投項目落地過程中的立項、環(huán)評及用地等問題。對于上市掛牌募集資金投資項目，積極推動辦理立項預(yù)審和報批，自然資源與規(guī)劃部門積極保障所需建設(shè)用地指標(biāo)，上市掛牌企業(yè)募投項目新增用地價格可依法給予優(yōu)惠；擬上市公司募投和上市公司再融資項目，按浙商回歸或招商引資相關(guān)政策就高執(zhí)行。
14.鼓勵各類股權(quán)投資基金和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金加大對上市掛牌企業(yè)及擬上市掛牌企業(yè)的支持培育力度。發(fā)揮區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的優(yōu)勢，對區(qū)重點上市后備企業(yè)符合基金投向的項目，按照平等自愿和協(xié)商一致的原則，可優(yōu)先獲得產(chǎn)業(yè)基金的戰(zhàn)略性股權(quán)投資支持。積極推動合格境外有限合伙人（QFLP）試點，引進境外資本參與擬上市掛牌企業(yè)的培育。支持企業(yè)引入外部戰(zhàn)略投資者，向銀行等金融機構(gòu)推介已引入股權(quán)投資的企業(yè)，積極開展投貸聯(lián)動。
15.鼓勵和支持企業(yè)充分利用資本市場再融資工具。支持上市掛牌企業(yè)利用資本市場再融資，采用定向增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、公司債等融資工具拓展融資渠道，按募集資金在普陀轄區(qū)內(nèi)實際投資額3‰給予獎勵，每家企業(yè)每年最高不超過300萬元。推動銀行機構(gòu)采用投貸聯(lián)動、并購貸款等方式加強對后備企業(yè)和上市公司并購重組的融資支持。
三、保障措施
（一）落實“綠色”通道制度。區(qū)級相關(guān)部門要圍繞企業(yè)對接多層次資本市場涉及的服務(wù)事項，建立健全“一件事”集成辦理工作機制，做到及時辦、一次辦、集成辦。對企業(yè)涉及的項目審批、不動產(chǎn)變更、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、稅費繳納、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等歷史遺留問題，積極研究解決辦法，協(xié)助企業(yè)妥善處理。企業(yè)上市過程中需要稅務(wù)、社保、應(yīng)急執(zhí)法、行政訴訟、仲裁糾紛、規(guī)劃等領(lǐng)域無重大違法違規(guī)證明和行政處罰信用核查報告等材料的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照上市審核要求，依法、及時完成認(rèn)定并出具。
（二）積極防范各類風(fēng)險。高度關(guān)注上市掛牌企業(yè)及擬上市掛牌企業(yè)可能存在的潛在風(fēng)險，落實屬地責(zé)任，加強風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，切實防范和化解重點企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方違法違規(guī)、非法集資、股權(quán)質(zhì)押等重大風(fēng)險，維護區(qū)域內(nèi)公眾公司良好形象。
（三）大力營造良好環(huán)境。廣泛搭建企業(yè)與中介機構(gòu)、監(jiān)管部門的溝通、交流、互動機制，及時宣傳企業(yè)上市掛牌的新政策、新動態(tài)、新做法，營造良好輿論氛圍。加強上市人才培養(yǎng)與交流，提供充足智力支持。
四、附則
本實施意見中的各類支持政策，如與我區(qū)出臺的其他企業(yè)扶持政策不一致的，按“就高原則”執(zhí)行，不重復(fù)享受。對同一企業(yè)每年獎勵等兌現(xiàn)額度不超過當(dāng)年度企業(yè)產(chǎn)生的地方綜合貢獻(xiàn)度。
本實施意見自2024年9月1日起實施，有效期至2029年8月31日。企業(yè)在2021年1月1日至2024年8月31日期間完成的符合本政策意見的事項，參照本實施意見執(zhí)行。
本實施意見如與國家、省、市最新法律、法規(guī)及政策不一致時，以國家、省、市最新法律、法規(guī)及政策為準(zhǔn)。
舟山市普陀區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)普陀區(qū)進一步支持企業(yè)對接多層次資本市場的實施意見的通知(1).pdf
政策解讀：《普陀區(qū)進一步支持企業(yè)對接多層次資本市場的實施意見》解讀
【圖解】《普陀區(qū)進一步支持企業(yè)對接多層次資本市場的實施意見》解讀
【視頻】《普陀區(qū)進一步支持企業(yè)對接多層次資本市場的實施意見》解讀